私募基金管理人备案要求详解       陈小仙

私募基金管理人备案要求详解       陈小仙

私募基金管理人应当按照规定，向中国证券投资基金业协会履行登记备案手续，

持续报送相关信息。协会办理登记备案不表明对私募基金管理人的投资能力、风

控合规和持续经营情况作出实质性判断，不作为对私募基金财产安全和投资者收

益的保证，也不表明协会对登记备案材料的真实性、准确性、完整性作出保证。

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私募基金管理人应当是在中国境内依法设立的公司或合伙企业，并持续符合下列要求：

1、财务状况良好，实缴货币资本不低于1000万元人民币或者等值可自由兑换货币

对专门管理创业投资基金的私募基金管理人另有规定的，从其规定；

2、出资架构清晰、稳定，股东、合伙人和实际控制人具有良好的信用记录，控股

股东、实际控制人、普通合伙人具有符合要求的相关经验； 

3、法定代表人、执行事务合伙人或其委派代表、负责投资管理的高管人员直接或

者间接合计持有私募基金管理人一定比例的股权或者财产份额；

4、高管人员具有良好的信用记录，具备与所任职务相适应的专y业胜任能力和符合

要求的相关工作经验；专职员工不少于5人，对本办法第十七条规定的私募基金管

理人另有规定的，从其规定；

5、内部治理结构健全、风控合规制度和利益冲突防范机制等完善；

6、有符合要求的名称、经营范围、经营场所和基金管理业务相关设施；

7、法律、行政法规、中国证监会和协会规定的其他情形。

重点说一下，由于私募基金备案政策的调整，对于申请备案的主体公司名称，经

营范围，经营场所都有明确的要求；

1、名称呢过要求：私募基金管理人应当在名称中标明“私募基金”“私募基金管

理”“创业投资”字样；

2、经营范围要求：经营范围中标明“私募投资基金管理”“私募证券投资基金管

理”“私募股权投资基金管理”“创业投资基金管理”等体现受托管理私募基金

特点的字样。

3、经营场所要求：申请机构的办公场所应当具备独立性。申请机构工商注册地和

实际经营场所不在同一个行政区域的，应充分说明分离的合理性。

4、私募基金管理人的实际控制人为自然人的，除另有规定外应当担任私募基金管

理人的董事、监事、高管人员，或者执行事务合伙人或其委派代表。

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