私募基金备案对于高管有哪些要求      陈小仙

现在随着私募的火爆，很多投资者都想进入私募领域，但是私募业务受到国家的严格监管，不是谁都可以经营发行基金产品的。首先需要有一家私募基金管理公司，根据新颁布的《私募基金管理人登记指引》要求，对于申请私募基金备案的主体公司，名称，经营范围，注册资金，高管人员，财务情况，经营场所，人员，内部制度等都有着非常严格的要求，有一点不合符，都不可能通过私募基金管理人备案，针对近期私募备案中关于高管人员这块出现的问题比较多，小编就做个细致的讲解，希望能帮到您，如果您在申请私募基金备案中遇到任何疑难，欢迎随着咨询。

私募顾问---中晟国亚：陈小仙.

私募基金管理人登记备案---高管人员及从业人员相关要求：

1、从事私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，其高管人员（包括法定代表人/执行事务合伙人（委派代表）、总经理、副总经理、合规/风控负责人等）均应当取得基金从业资格。

2、从事非私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，至少2名高管人员应当取得基金从业资格，其法定代表人/执行事务合伙人（委派代表）、合规/风控负责人应当取得基金从业资格。

3、各类私募基金管理人的合规/风控负责人不得从事投资业务。

4、申请机构员工总人数不应低于5人，申请机构的一般员工不得兼职。

5、申请机构高管人员应当具备3年以上与拟任职务相关的证券、基金、期货、金融、法律、会计等相关工作经历，具有与拟任职务相适应的管理经历和经营管理能力。

负责投资的高管人员应当具备3年以上证券、基金、期货投资管理等相关工作经历。

6、高管及从业人员近3年没有被证监会采取行政监管措施或被协会采取纪律处分，情节严重的情形。

7、私募证券基金管理人负责投资管理的高j级管理人员应当具有z近5年内连续2年以上的作为基金经理或者投资决策负责人管理的证券期货产品的投资业绩，单只产品管理规模不低于2000万元。多人共同管理的，应提供具体材料说明其负责管理的产品规模；无法提供相关材料的，按平均规模计算。

注意事项：私募基金管理人高j级管理人员2年内在3家及以上单位任职的，或者2年内为2家及以上私募基金管理人提供相同业绩材料的，其相关从业经历和投资业绩证明原则上不予认可。

在实际操作中私募基金备案注意的点特别多，有很多细节需要关注，【中晟国亚】可办理：注册私募基金公司，办理私募基金管理人备案，发行基金产品+基金备案，重大事项变更，解协会疑难等私募业务，有需要服务的可随时咨询。--陈小仙经理。

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