私募基金管理人重大事项变更操作流程      陈小仙

根据规定：私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息、所管理私募基金的投资运作情况和杠杆运用情况，保证所填报内容真实、准确、完整。发生重大事项的，应当在10个工作日内向基金业协会报告。私募基金管理人重大事项变更办理时限：重大变更材料齐备后20个工作日。

私募基金管理人发生以下重大事项的，应当在10个工作日内向基金业协会报告。

（一）私募基金管理人的名称、高j级管理人员发生变更；

（二）私募基金管理人的控股股东、实际控制人或者执行事务合伙人发生变更；

（三）私募基金管理人分立或者合并；

（四）私募基金管理人或高j级管理人员存在重大违法违规行为；

（五）依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产；

（六）可能损害投资者利益的其他重大事项。

新申请私募基金管理人登记、已登记的私募基金管理人发生部分重大事项变更，需通过私募基金登记备案系统提交中国律师事务所出具的法律意见书。法律意见书对申请机构的登记申请材料、工商登记情况、专y业化经营情况、股权结构、实际控制人、关联方及分支机构情况、运营基本设施和条件、风险管理制度和内部控制制度、外包情况、合法合规情况、高管人员资质情况等逐项发表结论性意见。

已登记的私募基金管理人申请变更控股股东、变更实际控制人、变更法定代表人/执行事务合伙人等重大事项或中国基金业协会审慎认定的其他重大事项的，应提交《私募基金管理人重大事项变更专项法律意见书》。

私募基金管理人重大事项变更注意问题：

1、及时变更：在规定时间内通过私募基金登记备案系统进行重大事项变更。

2、变更同事整改名称和经营范围：私募基金管理人应当在名称中标明“私募基金”“私募基金管理”“创业投资”字样，并在经营范围中标明“私募投资基金管理”“私募证券投资基金管理”“私募股权投资基金管理”“创业投资基金管理”等体现受托管理私募基金特点的字样。”

3、私募积极管理人变更需提供相关证明材料，充分说明变更事项缘由及合理性。

4、变更不顺利会影响产品备案：法律意见书首c次提交后6个月内仍未办理通过或退回补正次数超过5次的，协会将暂停申请机构新增产品备案直至办理通过。

私募基金管理人登记备案及重大事项变更申请过程相对比较繁琐和细致，如果您有需要办理的私募业务也可以委托我们帮您办理，专门从事私募业务多年，经验丰富，业务环境熟悉，更多关于私募基金业务可来电详谈合作。

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