私募基金备案对于高管有哪些要求     陈小仙

现在由于私募基金的火爆，很多投资机构都想进军私募领域，但是现在由于政策的原因，申请私募基金管理人备案的难度较大，很多时候都是由于高管人员资质不符合而导致备案不通过。就先行的私募基金备案政策而言，不仅对于主要高管人员需拥有基金从业资质外，更重要的是需要有相关任职证明及业绩要求，由于这类人才本身就比较稀缺，很多时候还不能兼任，备案很容易卡在这里，下面小编就着重讲一下私募基金管理人对高管的一些要求，希望对您申请私募备案有帮助，我司从事私募业务多年，经验丰富，人脉广，可以推荐高管人员，协助办理私募备案等业务，需要服务可随时咨询。

私募顾问---中晟国亚：陈小仙.

私募基金管理人备案对于高管人员的要求：

1、高j级管理人员具有良好的信用记录，具备与所任职务相适应的专y业胜任能力和符合要求的相关工作经验；专职员工不少于5人。

2、私募证券基金管理人法定代表人、执行事务合伙人或其委派代表、经营管理主要负责人以及负责投资管理的高j级管理人员应当具有5年以上证券、基金、期货投资管理等相关工作经验。

3、私募股权基金管理人法定代表人、执行事务合伙人或其委派代表、经营管理主要负责人以及负责投资管理的高j级管理人员应当具有5年以上股权投资管理或者相关产业管理等工作经验。

4、私募基金管理人合规风控负责人应当具有3年以上投资相关的法律、会计、审计、监察、稽核，或者资产管理行业合规、风控、监管和自律管理等相关工作经验。

5、私募基金管理人负责投资管理的高j级管理人员还应具有符合要求的投资管理业绩。

6、私募基金管理人不得聘用挂k靠人员，不得通过虚假聘用人员等方式办理管理人登记。

根据《私募基金登记备案相关问题解答（十二）》，为维护投资者利益，严格履行“受人之托、代人理财”义务，防范利益输送及道德风险，私募基金管理人的高管人员应当勤勉尽责、恪尽职守，合理分配工作精力，在私募基金管理人登记及相关高管人员提出变更申请时，应当遵守以下要求：

1.不得在非关联的私募机构兼职；

2.不得在与私募业务相冲突业务的机构兼职；

3.除法定代表人外，私募基金管理人的其他高管人员原则上不应兼职；若有兼职情形，应当提供兼职合理性相关证明材料，同时兼职高管人员数量应不高于申请机构全部高管人员数量的1/2；

4.私募基金管理人的兼职高管人员应当合理分配工作精力，协会将重点关注在多家机构兼职的高管人员任职情况；

5.对于在一年内变更2次以上任职机构的私募高管人员，协会将重点关注其变更原因及诚信情况；

6.私募基金管理人的高管人员应当与任职机构签署劳动合同。在私募基金管理人登记、提交高管人员重大事项变更申请时，应上传所涉高管的劳动合同及社保证明。

已登记机构应当按照上述规定自查私募基金管理人相关高管人员的兼职情况。协会将按照有关规定对私募基金管理人高管人员的兼职情况进行核查，逐步要求不符合规范的机构整改。

私募基金备案是一个非常严谨和复杂的过程，如果有一点准备不充分，都可能导致备案不成功，如果您在私募基金备案的过程中遇到问题可，欢迎随时咨询。

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