私募基金备案要求和材料大全

私募基金备案要求及材料大全      陈小仙13Z-6OO9-38Z8

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根据《私募投资基金登记备案办法》非公开募集资金，以进行投资活动为目的设立

的公司或者合伙企业，资产由私募基金管理人或者普通合伙人管理的，私募基金管

理人应当按照规定，向中国证券投资基金业协会履行登记备案手续，持续报送相关

信息。

私募基金管理人应当是在中国境内依法设立的公司或者合伙企业，并持续符合下列要求：

（1）财务状况良好，实缴货币资本不低于1000万元人民币或者等值可自由兑换货

币，对专门管理创业投资基金的私募基金管理人另有规定的，从其规定；

（2）出资架构清晰、稳定，股东、合伙人和实际控制人具有良好的信用记录，控

股股东、实际控制人、普通合伙人具有符合要求的相关经验； 

（3）法定代表人、执行事务合伙人或其委派代表、负责投资管理的高管人员直接

或者间接合计持有私募基金管理人一定比例的股权或者财产份额；

（4）高管人员具有良好的信用记录，具备与所任职务相适应的专业胜任能力和符

合要求的相关工作经验；专职员工不少于5人，对本办法第十七条规定的私募基金

管理人另有规定的，从其规定；

（5）内部治理结构健全、风控合规制度和利益冲突防范机制等完善；

（6）有符合要求的名称、经营范围、经营场所和基金管理业务相关设施；

（7）法律、行政法规、中国证监会和协会规定的其他情形。

注意事项：

1、私募基金管理人的法定代表人、高管人员、执行事务合伙人或其委派代表不得

在非关联私募基金管理人、冲突业务机构等与所在机构存在利益冲突的机构兼职，

或者成为其控股股东、实际控制人、普通合伙人。

2、私募基金管理人在首支私募基金完成备案手续之前，不得更换法定代表人、执

行事务合伙人或其委派代表、经营管理主要负责人、负责投资管理的高管人员和合

规风控负责人。

私募基金备案需要提交资料有：

1、营业执照/主体咨格证明文件； 2、备案承诺函；

3、基金招募说明书；            4、基金合同/合伙协议/公司章程；

5、基金风险揭示书；            6、托管协议；

7、产品结构图；                8、实缴出资证明及基金成立日期证明；

9、私募投资基金管理者风险问卷调查；

10、基金的工商公示信息截图；

11、募集结算资金专用账户监督协议或相关证明文件；

12、其他相关文件等材料。

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