私募基金产品备案流程解析(一)

私募基金产品备案流程解析       陈小仙

私募基金产品备案流程解析       陈小仙

办理私募基金管理人备案，私募基金备案，发行基金产品！

私募基金应当面向合格投资者通过非公开方式募集资金。私募基金管理人、基金销售机构应当履行投资者适当性义务，将适当的私募基金提供给风险识别能力和

风险承担能力相匹配的投资者，并向投资者充分揭示风险。按照规定：私募基金的托管人不得超过一家。目前常见到的私募基金主要有两种：私募证券基金和私募股权基金。其中：

(一).私募证券基金的投资范围主要包括股票、债券、存托凭证、资产支持证券、期合约、期权合约、互换合约、远期合约、证券投资基金份额，以及中国证监会认可的其他资产。

(二).私募股权基金的投资范围包括未上市企业股权，非上市公众公司股票，上市公司向特定对象发行的股票，大z宗交易、协议转让等方式交易的上市公司股票，非公开发行或者交易的可转换债券、可交换债券，市场化和法治化债转股，股权投资基金份额，以及中国证监会认可的其他资产。

私募基金管理人应当自私募基金募集完毕之日起20个工作日内，向协会报送下列材料，办理备案手续：

（一）基金合同；

（二）托管协议或者保障基金财产安全的制度措施相关文件；

（三）募集账户监督协议；

（四）基金招募说明书；

（五）风险揭示书以及投资者适当性相关文件；

（六）募集资金实缴证明文件；

（七）投资者基本信息、认购金额、持有基金份额的数量及其受益所有人相关信息；

（八）中国证监会、协会规定的其他材料。

募集完毕是指私募基金的已认缴投资者已签署基金合同，且首期实缴募集资金已进入托管账户等基金财产账户。单个投资者首期实缴出资除另有规定外，不得低于合格投资者的Z低出资要求。

私募基金产品备案时效：协会自备案材料齐备之日起20个工作日内为私募基金办结备案手续。通过备案的私募基金协会将通过其官F方网站公示私募基金相关信息。

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