私募基金备案实缴出资操作流程

私募基金备案实缴出资操作流程      陈小仙

私募基金募集规模证明、实缴出资证明应为第三方机构出具的证明，包括基金托管人开具的资金到账证明、验资证明、银行回单、包含实缴信息的工商登记调档材料等出资证明文件。私募基金的募集资金不允许代付代缴。

有限合伙型私募，备案时不需要按照认缴的金额全额缴纳，可以先缴一部分资金，但是要提供资产证明，Z近协会备案的产品甚至需要提供与认缴相匹配的出资能力证明，然后备案结束之后再募集资金。

这也是私募相较于信托的优势，信托就需要全额缴纳，但是对于契约型的私募来说，就没有认缴这个概念，有限合伙还是属于有独立法人性质的，才有认缴的概念。目前我国的公募基金都是采用契约型的方式设立。

那私募基金备案到底是怎么要求的，是要募集完成再备案，还是可以募集一部分先备案，之后再接着募集？

私募基金的备案存在两个方面，一个是私募基金管理人的备案，一个是私募基金产品备案，按照正规的流程，首先应该是私募基金管理人要完成备案登记，这个环节是否需要完成出资，协会是这样说的：备案时，基金业协会要求提供两份证明，一个是募集规模证明，也就是现在已经募集到的钱，一个是管理人出具基金是否募集完毕及是否继续对外募集的说明，这也就是说，协会备案后的产品可以扩大募集规模。

还需要说明一点的是，基金产品必须要有外部投资者，基金管理人直投或者基金产品仅为基金管理人及其工作人员认购，中基协不予备案。若投资者中有基金，该基金需通过备案才可成为合格投资者，然后该基金投资的基金才能进行备案。

按照现行的法规要求，私募基金募集完成后，应当及时向中基协备案，否则管理人要被问责，基金没有完成备案，不能对外投资，包括不能开户，不能参与已经上市或者拟上市的公司发行业务和并购重组业务，还是有一点例外，对于新三板业务，未完成备案基金可以参与，但是要承诺后面会完成备案，股转系统会持续关注备案的情况。

承接私募基金业务：

1.私募基金公司注册；              2.私募基金管理人备案；

3.私募基金产品备案/变更；         4.私募基金托管账户开具/监管；

5.发行私募基金产品/资金/托管；    6.出具法律意见书/解决协会异常。

业务经理：陈小仙

中晟国亚财税顾问有限公司

北京市朝阳区大望路soho现代城A座503

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秋天的阳光温和中微带寒意,景物越发清疏而爽朗,一切光景美到不可形容。