私募基金公司备案对高管的要求

私募基金公司备案对高管的要求       陈小仙

现在由于私募基金特别的火，很多老板也比较看重这块的业务，有条件的都在申请私募基金备案，但是随着国家对金融行业的监管政策日趋严格，现在申请私募基金公司备案难度特别大，手里容易卡的地方就是没有一家符合要求的私募基金公司，更重要的是申请私募基金备案的时候对于公司高管要求比较高，很多企业由于没有达标，而无法备案，推迟了发行基金产品的进度，所以现在小编就关于私募基金备案对于高管的要求这块专门说一下，希望对老板们有所帮助。

私募基金公司对于高管的定义：

1、从事私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，其高管人员（包括法定代表人/执行事务合伙人（委派代表）、总经理、副总经理、合规/风控负责人等）均应当取得基金从业资格。

2、从事非私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，至少 2 名高管人员应当取得基金从业资格，其法定代表人/执行事务合伙人（委派代表）、合规/风控负责人应当取得基金从业资格。

3、各类私募基金管理人的合规/风控负责人不得从事投资业务。

私募基金公司对高管专y业能力要求：

1、从事私募基金管理业务相关工作人员应具备与岗位要求相适应的职业操守和专y业胜任能力。

2、负责私募合规/风控的高管人员，应当独立地履行对内部控制监督、检查、评价、报告和建议的职能，对因失职渎职导致内部控制失效造成重大损失的，应当承担相关责任。

3、申请机构负责投资的高管人员，应当具备相应的投资能力。

公司名称：中晟国亚集团

服务顾问：陈小仙

办公地址：北京市朝阳区大望路SOHO现代城A座503室

注册私募基金公司，代办私募基金管理人登记，办理私募基金公司备案，出法律意见书，发行基金产品等，欢迎咨询。