怎么发私募基金备案的产品

怎么样发私募基金备案的产品     陈小仙

投资基金业协会备案材料：

1.公司高管真实简历及所在公司的人联系方式，

2.公司高管的身份证扫描件和电子照片，

3.执照副本.税务副本.代码副本.公章，

4.加入基金业协会的申请书，

5.公司申请备案的承诺函，

-

6.公司上一年度的财务报表(如是新成立公司.则需当月的财务报表).

7.公司注册资本金的验资报告

8.公司章程。

9.管理人是否建立投资、风控、内控、员工个人交易、信息披露等相关制度。

10.证券从业资格：证券市场基础知识和证券投资基金两门.

11.提交材料要有法律意见书。

未来产品备案关注要点

1.对于涉及关联交易的产品，出于防范利益输送及投资者利益保护的考量。管理人需注意向投资者披露关联交易情况、底层资产估值的公允性、制定并完善关联交易风险控制制度，并承诺不损害投资人合法权益。此外，建议对于该类产品在做好相关信息披露的同时，亦需履行相关股东会决策程序，保证关联交易的公平、公允、合法性。对于关联方的判断，通常以股权架构上的关联以及在管理人登记时披露的关联方为核查的点。

2.充分履行合格投资者的相关审查义务、遵循《募集行为管理办法》，完善《风险揭示书》的相关制作，做好相关内容的逐项签字工作。

3.《备案须知》中强调“私募基金管理人应当在风险揭示书的’特殊风险揭示’部分，重点对私募基金的资金流动性、关联交易、单一投资标的、产品架构、底层标的等所涉特殊风险进行披露”。对此，笔者认为，未来在产品备案时，协会亦有可能重点关注该产品的投资标的、产品架构设置底层标的的情况以及是否涉及关联交易、是否存在资金池设置问题。

中晟国亚陈小仙经理

北京市朝阳区大望路soho现代城A座503