基金管理公司转让，私募基金公司备案材料

基金管理公司转让，私募基金公司备案材料    陈小仙

2020年，协会发布《私募投资基金备案申请材料清单》，规范了私募投资基金备案申请材料要求。2021年、2022年，协会发布两期《私募基金备案案例公示》，以负面案例形式阐明部分现有规则的适用情形。为进一步明确私募投资基金备案标准，提升备案效率及透明度，协会梳理形成《备案关注要点》，便利私募基金管理人事前了解备案要求。

私募证券投资基金管理人登记需要准备的材料：

1、机构基本信息，包括：登记承诺函，实收资本/实缴出资证明,管理人的公司章程/合伙协议,组织机构代码证/税务登记证/营业执照,全体员工简历及社保证明,办公场地使用证明,商业计划书,新设私募基金管理人合理性说明及集团各私募基金管理人合规风控安排,其他相关证明文件.

2、相关制度：申请机构应根据其拟申请的私募基金管理业务建立与之相适应的制度，制度应根据申请机构自身实际情况制定，不可照搬照抄。

3、机构持牌及关联方信息，冲突业务许可证明文件。

4、诚信信息，申请机构、主要出资人、实际控制人、高管人员合法合规及诚信信息.

5、财务信息，资产负债表、利润表、现金流量表；审计报告及经审计的财务报告；Z近季度的财报。

6、出资人信息，包括营业执照，证件学历文件，实缴出资证明，股权架构合理性说明，出资人出资能力证明。

7、实际控制人/第1大股东相关证明材料。

8、高管人员，证件，学历证明，高管承诺函，工作经验，专Y业能力材料等。

9、管理人登记法律意见书。

私募基金公司备案办理流程：

1、登陆私募基金管理人登陆系统；

2、填写基金基本信息；

3、协会受理；

4、20个工作日公示完成备案。

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