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私募投资基金备案申请材料明细

更新时间:2023-07-29 10:08:00
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私募投资基金备案申请材料明细      陈小仙


私募基金募集完毕,私募基金管理人应当按照规定到基金业协会履行备案手续。私募基金管理人不得管理未备案的私募基金。基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的20个工作日内,通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式,为私募基金办结备案手续。


私募投资基金备案申请条件:

(一)已完成私募基金管理人登记并正常展业

(二)私募投资基金已募集完毕

(三)私募投资基金备案申请材料齐备、形式合规

(四)符合私募投资基金行业相关法律法规、部门规章/规范性文件和行业自律规则相关要求.



私募基金管理人申请私募基金备案需提交如下材料:

1.管理人信息:主要包括管理人名称(全称)、管理人组织机构代码、登记编号等信息;

2.基本信息:主要包括产品名称(全称)、基金成立日期、基金到期日、普通合伙人/执行事务合伙人(名称)、实缴出资额(万元)、认缴出资额(万元)、是否仅投资单一标的、主要投资方向等信息。

3.结构化信息/杠杆信息:主要包括是否为结构化产品等信息。

4.募集信息:主要包括募集机构、募集结算资金专用账户、募集行为程序确认、向投资者揭示基金风险、相关风险提示是否获得投资者承诺等信息。

5.合同信息:主要包括基金存续期限、投资范围、管理费、托管费、业绩报酬等信息。

6.托管及外包服务机构信息:主要包括托管相关信息、基金财产银行账户信息、外包机构信息、投资顾问信息等信息。

7.投资经理或投资决策人信息:主要包括姓名、证件类型、证件号码、担任本产品投资经理的起始时间等信息。

8.投资者信息:主要包括投资者名称、有效证件号码、合伙人类型、认缴金额(万元)、实缴金额(万元)等信息。

9.相关上传附件。



私募投资基金发生以下重大事项的,管理人应当在5个工作日内向协会报送相关事项并向投资者披露:

1.管理人、托管人发生变更的;

2.基金合同发生重大变化的;

3.基金触发巨额赎回的;

4.涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的重大诉讼、仲裁、财产纠纷的;

5.投资金额占基金净资产50%及以上的项目不能正常退出的;

6.对基金持续运行、投资者利益、资产净值产生重大影响的其他事件。



我司可承接的私募业务有:

1.私募基金公司注册

2.私募基金管理人备案

3.私募基金产品备案/变更

4.私募基金托管账户开具/监管

5.发行私募基金产品/资金/托管

6.出具法律意见书/解决协会异常



医院有位患者叫熊猫是真熊猫:一则CT信息单的病人姓名一栏赫然写着“熊猫”,引发热议。

发帖网友称,被检查的是真的熊猫,是上海野生动物园的七七,疑因肠梗阻接受检查。

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