私募基金股权备案所需材料详解

私募基金股权备案所需材料详解      陈小仙

私募基金应当面向合格投资者通过非公开方式募集资金。私募基金管理人、基金销售机构应当履行投资者适当性义务，将适当的私募基金提供给风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者，并向投资者充分揭示风险。

私募基金主要分为：私募证券类基金，私募股权类基金和其它基金类型。其中：私募股权基金的投资范围包括未上市企业股权、非上市公众公司股票、上市公司向特定对象发行的股票以及可转债、股权基金份额以及中国证监会认可的其他资产。

私募基金股权类备案对于高管的要求：

1、申请登记为私募股权或创投基金管理人的机构，其高管人员应当具备3年以上与拟任职务相关的股权投资、创业投资、投行业务、资产管理业务、会计业务、法律业务、经济金融管理、拟投领域相关产业科研等工作经历，具有与拟任职务相适应的管理经历和经营管理能力。负责投资的高j级管理人员应当具备3年以上股权投资、创业投资等相关工作经历。

2、负责投资的高管人员应提供其在曾任职机构主导的至少2起投资于未上市企业股权的项目证明材料，所有项目初始投资金额合计原则上不低于1000万。

私募股权基金管理人登记申请材料清单汇总：

1、登记承诺书；

2、实收资本/实缴出资证明；

3、管理人的公司章程/合伙协议；

4、组织机构代码证/税务登记证/营业执照;

5、全体员工简历及社保证明；

6、办公场地使用证明；

7、商业计划书；

8、拟投项目证明资料；

9、新设私募基金管理人合理性说明及集团各私募基金管理人合规风控安排；

10、其他相关证明文件；

11、相关制度文件；

12、冲突业务许可证明文件；

13、申请机构、主要出资人、实际控制人、高管人员合法合规及诚信信息；

14、出资人信息，实际控制人信息/第1大股东信息，高管人员信息及任职相关材料证明文件；

15、管理人登记法律意见书等材料。

由于我国现在对于私募相关业务管控特别严格，现在机构申请私募基金备案难度较大，对于高管人员及各方面要求都比较的高，申请过程中有需要细节是需要特别注意的，如果您有申请私募基金备案的打算，或者在申请私募基金备案的过程中需要帮助的都可以找我们给您提供帮助，多年的私募经验，专门办理全国私募基金备案业务，解决协会异常等，有任何疑难欢迎随时咨询。

实力机构：中晟国亚集团

客户经理：陈小仙

北京市朝阳区大望路SOHO现代城A座503室