私募基金管理人备案要求详解一

私募基金管理人备案要求详解       陈小仙

私募基金管理人应当按照规定，向中国证券投资基金业协会履行登记备案手续，持续报送相关信息。协会办理登记备案不表明对私募基金管理人的投资能力、风控合规和持续经营情况作出实质性判断，不作为对私募基金财产安全和投资者收益的保证，也不表明协会对登记备案材料的真实性、准确性、完整性作出保证。

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私募基金管理人应当是在中国境内依法设立的公司或合伙企业，并持续符合下列要求：

1、财务状况良好，实缴货币资本不低于1000万元人民币或者等值可自由兑换货币，对专门管理创业投资基金的私募基金管理人另有规定的，从其规定；

2、出资架构清晰、稳定，股东、合伙人和实际控制人具有良好的信用记录，控股股东、实际控制人、普通合伙人具有符合要求的相关经验； 

3、法定代表人、执行事务合伙人或其委派代表、负责投资管理的高管人员直接或者间接合计持有私募基金管理人一定比例的股权或者财产份额；

4、高管人员具有良好的信用记录，具备与所任职务相适应的专业胜任能力和符合要求的相关工作经验；专职员工不少于5人，对本办法第十七条规定的私募基金管理人另有规定的，从其规定；

5、内部治理结构健全、风控合规制度和利益冲突防范机制等完善；

6、有符合要求的名称、经营范围、经营场所和基金管理业务相关设施；

7、法律、行政法规、中国证监会和协会规定的其他情形。

重点说一下，由于私募基金备案政策的调整，对于申请备案的主体公司名称，经营范围，经营场所都有明确的要求；

1、名称呢过要求：私募基金管理人应当在名称中标明“私募基金”“私募基金管理”“创业投资”字样；

2、经营范围要求：经营范围中标明“私募投资基金管理”“私募证券投资基金管理”“私募股权投资基金管理”“创业投资基金管理”等体现受托管理私募基金特点的字样。

3、经营场所要求：申请机构的办公场所应当具备独立性。申请机构工商注册地和实际经营场所不在同一个行政区域的，应充分说明分离的合理性。

4、私募基金管理人的实际控制人为自然人的，除另有规定外应当担任私募基金管理人的董事、监事、高管人员，或者执行事务合伙人或其委派代表。

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